División de Fiscalización Operativa y Evaluativa  Área de Fiscalización de ?Servicios Públicos Generales    Al contestar refiérase al oficio No. ?19859 18 de diciembre, 2020 DFOE-PG-0657 Licenciada Rebeca Herrera Padilla Jefe de la Unidad de Monitoreo Electrónico M?INISTERIO? ?DE? J?USTICIA? ?Y? P?AZ C?ORREO?: ?rherrerap@mj.go.cr Estimada señora: Asunto: Remisión del Informe nro. DFOE-PG-IF-00017-2020 de la auditoría ?de carácter especial sobre el monitoreo de los dispositivos electrónicos como mecanismo alternativo para el cumplimiento de la ejecución de la pena en el Ministerio de Justicia y Paz. Se remite el Informe nro. DFOE-PG-IF-00017-2020, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la auditoría de carácter especial sobre el monitoreo de los dispositivos electrónicos como mecanismo alternativo para el cumplimiento de la ejecución de la pena en el Ministerio de Justicia y Paz. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones, deberá remitirse, en los plazos y términos fijados, a la Gerencia del Área de Seguimiento de Disposiciones del Órgano Contralor, observando los “Lineamientos generales para el cumplimiento de las disposiciones y recomendaciones emitidas por la Contraloría General de la República en sus informes de auditoría”, emitidos mediante Resolución Nro. R-DC-144-2015, publicada en La Gaceta Nro. 242 del 14 de diciembre del 2015. Al respecto, se le solicita, en su condición de destinatario de disposiciones emitidas por esta Contraloría General en informes de auditoría, remitir la indicación de un correo electrónico como medio oficial de notificación. Asimismo, se le recuerda que las disposiciones señaladas en el aparte 4 d ...

   División de Fiscalización Operativa y Evaluativa  Área de Fiscalización de Servicios Públicos Generales    Al contestar refiérase al oficio No. ?19858 18 de diciembre, 2020 DFOE-PG-0656 Máster Fiorella Salazar Rojas Ministra M?INISTERIO? ?DE? J?USTICIA? ?Y? P?AZ C?ORREO?: ?fsalazar@mj.go.cr despachoministra@mj.go.cr Estimada señora: Asunto: Remisión del Informe nro. DFOE-PG-IF-00017-2020 de la auditoría de carácter especial sobre el monitoreo de los dispositivos electrónicos como mecanismo alternativo para el cumplimiento de la ejecución de la pena en el Ministerio de Justicia y Paz. Se remite el Informe nro. DFOE-PG-IF-00017-2020, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la auditoría de carácter especial sobre el monitoreo de los dispositivos electrónicos como mecanismo alternativo para el cumplimiento de la ejecución de la pena en el Ministerio de Justicia y Paz. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones 4.4, 4.5, 4.6, 4.7, 4.8 y 4.9, deberá remitirse, en los plazos y términos fijados, a la Gerencia del Área de Seguimiento de Disposiciones de la Contraloría General. Es importante señalar que para el cumplimiento de lo dispuesto por este Órgano Contralor en el citado informe, corresponde a esa Administración observar los “Lineamientos generales para el cumplimiento de las disposiciones y recomendaciones emitidas por la Contraloría General de la República en sus informes de auditoría”, emitidos mediante Resolución nro. R-DC-144-2015, publicada en La Gaceta nro. 242 del 14 de diciembre del 2015. En los Lineamientos señalados, entre otros asuntos, se establece que ese Despacho debe designar y comunicar a esta Área ...

INFORME Nro. DFOE-PG-IF-00017-2020  18 de diciembre, 2020        INFORME DE LA AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE  EL MONITOREO DE LOS DISPOSITIVOS ELECTRÓNICOS  COMO MECANISMO ALTERNATIVO PARA EL CUMPLIMIENTO  DE LA EJECUCIÓN DE LA PENA EN EL MINISTERIO DE  JUSTICIA Y PAZ  2020 CONTENIDO Resumen Ejecutivo 4 Introducción 6 Origen de la Auditoría 6 Objetivos 6 Alcance 6 Criterios de Auditoría 7 Metodología aplicada 7 Aspectos positivos que favorecieron la ejecución de la Auditoría 9 Limitaciones que afectaron la ejecución de la Auditoría 9 Generalidades acerca del objeto auditado 10 Comunicación preliminar de los resultados de la Auditoría 14 Siglas 14 Resultados 15 Capacidad de gestión institucional para atender el proceso de monitoreo electrónico 15 Debilidades en la capacidad de gestión institucional para atender el proceso de monitoreo electrónico 15 Supervisión y Seguimiento 18 Debilidades en la supervisión y seguimiento de las personas sujetas a monitoreo electrónico 18 Manejo de la información del proceso de monitoreo electrónico 27 Debilidades en la calidad de la información de las personas sujetas a monitoreo electrónico 27 Conclusiones 30 Disposiciones 32 A FIORELLA SALAZAR ROJAS EN SU CALIDAD DE MINISTRA DEL MINISTERIO DE JUSTICIA Y PAZ O A QUIEN EN SU LUGAR OCUPE EL CARGO 32 A REBECA HERRERA PADILLA EN SU CALIDAD DE JEFATURA DE LA UNIDAD DE ATENCIÓN A PERSONAS SUJETAS A MONITOREO ELECTRÓNICO O A QUIEN EN SU LUGAR OCUPE EL CARGO 34   - 2 -  Contraloría General de la República  T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgrcr.go.cr  ?http://www.cgr.go.cr/? Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica  http://www.cgr.go.cr/ CUADROS C?UADRO? ?NRO?. 1 D?EFINICIÓN? ?DEL? ?NIVEL? ?Y? ?ESCALA? ?DE? ?EVALUACIÓN? ?DE? ?LA C?APACIDAD? ?DE? ?GESTIÓN? ?DEL? ?PROCESO? ?DE? ?MONITOREO? ?ELECTRÓNICO 8 GRÁFICOS G?RÁFICO? ?N ...

INFORME N.° DFOE-PG-IF-00015-2020  15? de diciembre, 2020        INFORME DE AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE EL  PROCESO DE EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO APLICADO AL  PERSONAL DEL PODER JUDICIAL      2020 CONTENIDO Resumen Ejecutivo 3 Introducción 5 Origen de la Auditoría 5 Objetivo 5 Alcance 5 Metodología aplicada 6 Aspectos positivos que favorecieron la ejecución de la Auditoría 6 Generalidades acerca del objeto auditado 6 Comunicación preliminar de los resultados de la auditoría 12 Siglas 12 Resultados 13 Gestión de Evaluación del Desempeño del Poder Judicial 13 El proceso de implementación de la evaluación del desempeño en el Poder Judicial requiere consolidación 14 Falta de integración de elementos definidos en los factores para la aplicación de la evaluación del desempeño 18 Conclusiones 22 Disposiciones 22 Al Señor Fernando Cruz Castro en su calidad de Presidente de la Corte Suprema de Justicia o a quién en su lugar ocupe el cargo 23 ?FIGURAS F?IGURA? N.°. 1 E?STRUCTURA? ?DE? ?LA? D?IRECCIÓN? ?DE? G?ESTIÓN? H?UMANA 8 F?IGURA? N.°. 2 A?CUERDOS? ?RELACIONADAS? ?CON? ?EL? ?PROCESO? ?DE? ?EVALUACIÓN? ?DEL? ?DESEMPEÑO? 9 F?IGURA? N.°. 3 ?P?ROGRAMACIÓN? ?DEL? ?PERÍODO? ?DE? ?EVALUACIÓN? ?DEL? ?DESEMPEÑO? 15 - 2 -  Contraloría General de la República  T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgr.go.cr  ?http://www.cgr.go.cr/? Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica http://www.cgr.go.cr/ Resumen Ejecutivo ¿Qué examinamos? La presente auditoría de carácter especial se realizó con el objetivo de determinar si el Poder Judicial ha implementado un proceso de evaluación del desempeño tendiente a desarrollar y fortalecer las capacidades del personal judicial. Para ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa  Área de Fiscalización de Servicios Públicos Generales    ?M3-04-GE-03 ?V6 Al contestar refiérase al oficio No. ?19756 15 de diciembre, 2020 DFOE-PG-0642 Doctor Fernando Cruz Castro Presidente C?ORTE? S?UPREMA? ?DE? J?USTICIA?, P?ODER? J?UDICIAL C?ORREO?: fcruzc@poder-judicial.go.cr presidencia@poder-judicial.go.cr Estimado señor: Asunto: Remisión del informe N.° DFOE-PG-IF-00015-2020, auditoría de carácter especial sobre el proceso de evaluación del desempeño aplicado al personal del Poder Judicial. Se remite el informe N.° DFOE-PG-IF-00015-2020, preparado por esta División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la auditoría de carácter especial sobre el proceso de evaluación del desempeño aplicado al personal del Poder Judicial. Lo anterior, con el propósito de que ese informe sea puesto por usted en conocimiento de los miembros de la Corte Plena, en la sesión de dicho órgano colegiado inmediata posterior a la fecha de recepción de ese informe. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones, deberá remitirse, en los plazos y términos fijados, a la Gerencia del Área de Seguimiento de Disposiciones de la Contraloría General. Es importante señalar que para el cumplimiento de lo dispuesto por este Órgano Contralor en el citado informe, corresponde a esa Administración observar los “Lineamientos generales para el cumplimiento de las disposiciones y recomendaciones emitidas por la Contraloría General de la República en sus informes de auditoría”, emitidos mediante Resolución Nro. R-DC-144-2015, publicada en La Gaceta N.° 242 del 14 de diciembre del 2015. En los Lineamientos señalados, entre otros a ...

     División de Fiscalización Operativa y Evaluativa  Área de Fiscalización de Servicios Ambientales y de Energía    Al contestar refiérase al oficio Nro.?20148 17 de diciembre, 2020 DFOE-AE-0462 Licenciada Yamileth Mata Dobles Directora Ejecutiva COMISIÓN NACIONAL DE PREVENCIÓN DE RIESGOS Y ATENCIÓN DE EMERGENCIAS (CNE) Estimada señora: Asunto: Remisión del Informe n.° DFOE-AE-IF-00011-2020 de ?la ?Auditoría de carácter especial acerca de la prevención de riesgos asociados a los procesos de la CNE para la atención de la emergencia ocasionada por el COVID-19 Le remito el Informe n.° DFOE-AE-IF-00011-2020, preparado por la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la Auditoría de carácter especial acerca de la prevención de riesgos asociados a los procesos de la CNE para la atención de la emergencia ocasionada por el COVID-19?. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones, deberá remitirse en los plazos y términos fijados a la Gerencia del Área de Seguimiento de Disposiciones de la Contraloría General. Es importante señalar que para el cumplimiento de lo dispuesto en el citado informe, corresponde a esa Administración observar los “Lineamientos generales para el cumplimiento de las disposiciones y recomendaciones emitidas por la Contraloría General de la República en sus informes de auditoría”, emitidos mediante Resolución n.° R-DC-144-2015, publicada en La Gaceta n.° 242 del 14 de diciembre del 2015. Al respecto, en su condición de destinataria de disposiciones emitidas por la Contraloría General en el informe de auditoría, se le solicita remitir la indicación de un correo electrónico como medio oficial de notificación. Se ...

   División de Fiscalización Operativa y Evaluativa  Área de Fiscalización de Servicios Económicos    M3-04-GE-03 ?V6 Al contestar refiérase al oficio N° ?20023 16 de diciembre, 2020 DFOE-EC-1431 Máster Róger Guillermo Arias Agüero Presidente de Junta Directiva INSTITUTO NACIONAL DE SEGUROS rariasa@grupoins.com Estimado señor: Asunto: Remisión del Informe N° DFOE-EC-IF-00026-2020 sobre las compras del Instituto Nacional de Seguros e INS Red de Servicios de Salud, S.A. ante la emergencia sanitaria Me permito remitirle el Informe N° DFOE-EC-IF-00026-2020, preparado por el Área de Fiscalización de Servicios Económicos de la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la auditoría de carácter especial efectuada en el Instituto Nacional de Seguros e INS Red de Servicios de Salud, S.A., sobre las compras ante la emergencia sanitaria, con el propósito de que sea puesto en conocimiento de los miembros de esa Junta Directiva en la sesión inmediata posterior a la fecha de recepción de este oficio. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones, deberá remitirse, en los plazos y términos fijados, a la Gerencia del Área de Seguimiento de Disposiciones de la Contraloría General de la República (CGR). Es importante señalar que para el cumplimiento de lo dispuesto por el Órgano Contralor en el citado informe, corresponde a esa Administración observar los “?Lineamientos generales para el cumplimiento de las disposiciones y recomendaciones emitidas por la Contraloría General de la República en sus informes de auditoría?”, emitidos mediante Resolución N° R-DC-144-2015. En los Lineamientos señalados, entre otros asuntos, se establece que ese órgano debe ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización de Servicios Sociales Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgrcr.go.cr http://www.cgrcr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio Nº 19980 16 de diciembre, 2020 DFOE-SOC-1260 Licenciada Marianella Navarro Romero Auditora Interna a.i. INSTITUTO MIXTO DE AYUDA SOCIAL (IMAS) Licenciado Javier González Castro Auditor Interno MINISTERIO DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL (MTSS) Estimados señores: Asunto: Remisión del Informe N° DFOE-SOC-IF-00015-2020 sobre el diseño y control del Bono Proteger. Me permito remitirles el Informe N° DFOE-SOC-IF-00015-2020, preparado por la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la Auditoría de Carácter Especial sobre el diseño y control del Bono Proteger. Respecto a las disposiciones del citado informe el Área de Seguimiento de Disposiciones de la DFOE es la instancia técnica responsable de verificar su oportuno y efectivo cumplimiento y la competente para determinar si dichas disposiciones se han cumplido o no. Para efectos de esa verificación, esa Área podrá solicitarle expresamente a esa auditoría interna su colaboración en los asuntos que requiera. Atentamente, Lic. Manuel Corrales Umaña, MBA GERENTE DE ÁREA JFJM/DAP/DVM/jsm Adjunto: Lo indicado. Ce: Licda. Grace Madrigal Castro, Gerente del Área de Seguimiento de Disposiciones, CGR. G: 2020002105-1 http://www.cgr.go.cr/ 2020-12-16T17:28:16-0600 ] ...

INFORME DE LA AUDITORÍA DE CARÁCTER ESPECIAL SOBRE EL DISEÑO Y CONTROL DEL BONO PROTEGER Contraloría General de la República, Costa Rica División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización de Servicios Sociales V6 2020 INFORME Nro.DFOE-SOC-IF-00015-2020 16 de diciembre, 2020 - 2 - Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgrcr.go.cr http://www.cgr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica CONTENIDO Resumen Ejecutivo ................................................................................................................... 4 1. Introducción ..................................................................................................................... 6 ORIGEN DE LA AUDITORÍA ................................................................................................................. 6 OBJETIVOS ..................................................................................................................................... 6 ALCANCE ....................................................................................................................................... 7 CRITERIOS DE AUDITORÍA ................................................................................................................. 7 METODOLOGÍA APLICADA ................................................................................................................. 7 FISCALIZACIÓN DEL DISEÑO DEL PROGRAMA BONO PROTEGER, SEGÚN ETAPA DE FORMULACIÓN ........................................................................................................................... 8 FISCALIZACIÓN DEL CONTROL DEL PROGRAMA BONO PROTEGER ............................................................. 9 ASPECTOS POSITIVOS QUE FAVORECIERON LA EJECUCIÓN DE LA AUDITOR ...

División de Fiscalización Operativa y Evaluativa Área de Fiscalización de Servicios Sociales Contraloría General de la República T: (506) 2501-8000, F: (506) 2501-8100 C: contraloria.general@cgrcr.go.cr http://www.cgrcr.go.cr/ Apdo. 1179-1000, San José, Costa Rica Al contestar refiérase al oficio Nº 19961 16 de diciembre, 2020 DFOE-SOC-1254 Licenciada Geaninna Dinarte Romero Ministra MINISTERIO DE TRABAJO Y SEGURIDAD SOCIAL (MTSS) Estimada señora: Asunto: Remisión del Informe N° DFOE-SOC-IF-00014-2020 sobre la plataforma tecnológica implementada para gestionar el Bono Proteger. Me permito remitirle el Informe N° DFOE-SOC-IF-00014-2020, preparado por la División de Fiscalización Operativa y Evaluativa, en el cual se consignan los resultados de la auditoría de carácter especial sobre la plataforma tecnológica implementada para gestionar el Bono Proteger. La información que se solicita en este informe para acreditar el cumplimiento de las disposiciones deberá remitirse, en los plazos y términos fijados, a la Gerencia del Área de Seguimiento de Disposiciones del Órgano Contralor, observando los “Lineamientos generales para el cumplimiento de las disposiciones y recomendaciones emitidas por la Contraloría General de la República en sus informes de auditoría”, emitidos mediante Resolución N° R-DC-144-2015, publicada en La Gaceta N° 242 del 14 de diciembre del 2015. En los Lineamientos señalados, entre otros asuntos, se establece que ese Despacho debe designar y comunicar al Área de Seguimiento de Disposiciones, los datos del responsable del expediente de cumplimiento, a quien le corresponderá la tarea de conformar, actualizar, foliar, custodiar, conservar y dar acceso al expediente de cumplimiento de las disposiciones y recomendaciones (punto 2.1.4). Asimismo, se le solicita comunicar al Órgano Contralor sobre la(s) persona(s) a quien(es) se le asignó el rol de contacto oficial, para facilit ...